期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

9.期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）。

A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.追偿或者接受的其他合法财产

参考答案[ABCD]

10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

11.出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ）

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

13.在我国，交割仓库不得有（ ）行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易

参考答案[ABCD]

14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

参考答案：[ABCD]

15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

参考答案：[AD]

16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。

A:申请人前三年没有重大违法违规行为

B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案[BCD]

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（责任编辑：中大编辑）