期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

56．【答案】A

【解析】期货公司从业人员从事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担。

57．【答案】D

【解析】居问人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

58．【答案】C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

59．【答案】C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担；该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

60．【答案】C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61．【答案]ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

62．【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则应当经国务院期货监督管理机构批准。

63．【答案】BCD

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式。(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

【答案】AB

【解析】《期货交易管理条例》第五十条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。

65．【答案】ABD

【解析】境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

66．【答案】ABD

【解析】只有人民法院有权宣告破产，国务院期货监督管理机构无权宣告期货公司破产。67．【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条的规定，下列行为属于操纵期货交易价格的行为：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

68．【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

69．【答案】ABD

【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B项不构成洗钱罪；C项构成洗钱罪；D项中制假行为不属于洗钱罪的上游犯罪，也不构成洗钱罪。

70．【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

71．【答案】BD

【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

72．【答案】BCD

【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

73．【答案】BD

【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1／3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。

74．【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理行使下列职权(二)主持期货交易所的日常工作；(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。

75．【答案】BCD

【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

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（责任编辑：中大编辑）