期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

77.题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

A: 周报表

B: 月报表

C: 季度报表

D: 年报表

参考答案[ABD]

78.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[AC]

79.题干: 下列表述中，( )是正确的。

A: 期货经纪公司应当加入期货业协会

B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

80.题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。

A: 投资基金

B: 经纪业务

C: 咨询、培训

D: 自营

参考答案[BC]

81.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。

A: 监管谈话

B: 出具警示函

C: 责令更换

D: 认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。

A: 聘用具有资格的从业人员

B: 从业人员死亡

C: 从业人员被解聘

D: 聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

83.题干: 属于从事期货业务的机构有( )。

A: 期货交易所

B: 期货经纪公司

C: 从事境外期货交易的机构

D: 期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

84.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

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（责任编辑：中大编辑）