期货从业资格

中大网校期货从业资格考试网根据期货从业资格教材整理了期货法律法规相关辅导资料，希望对考生复习2015年期货从业资格考试有所帮助！

带年的重要数据

第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

(一) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;

(二) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：

(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场好难过禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形;

股东会每年应当至少召开一次会议。

董事会每年应当至少召开两次会议。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第四十四条 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司单人经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。个工作日内

第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3年。

第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于5年。

第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

个人总结：带年的比较多，但是这些是很基础的，个人认为不管是否属于应试，如果要从事期货行业这些还是最好了解了解，比较这些都算是期货基本常识了。

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（责任编辑：vstara）

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