期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

114．【答案】BC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

115．【答案】ABD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

116．【答案】AB

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

117．【答案】AC

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

118．【答案】ACD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

119．【答案】ACD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

120．【答案】AD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效。

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

122．【答案】B

【解析】期货公司不得向客户做获利保证。

123．【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条的规定。

124．【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第五十三条的规定

125．【答案】B

【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。

126．【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十四条的规定，期货交易所合并分立的，必须经中国证监会批准，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。

127．【答案】B．

【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

128．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

129．【答案】B

【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

130．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

131．【答案】B

【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

132．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。

133．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

134．【答案】B

【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。

135．【答案】B

【解析】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

136．【答案】B

【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

137．【答案】A

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。

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（责任编辑：中大编辑）