期货从业资格

多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　　)。

A.持仓限额和大户持仓报告制度

B.涨跌停板制度

C.保证金制度

D.当日无负债结算制度

2.未经有权机关批准，期货交易所不得从事(　　)。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.信托投资

C.股票交易

D.非自用不动产投资

3.期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.变更公司形式

D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

4.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是(　　)。

A.制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权

B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

5.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.工商行政管理部门

D.外汇管理部门

6.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取(　　)等监管措施。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管

C.宣告该期货公司破产

D.指定其他机构接管

7.下列属于操纵期货交易价格行为的是(　　)。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

8.中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A.所出具的文件有误导性陈述

B.所出具的文件有虚假记载

C.所出具的文件有重大遗漏的

D.组织变相期货交易活动

9.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是(　　)。

A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪

B.行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪

C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

D.某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪

10.“内幕信息的知情人员”，是指由于其(　　)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A.管理地位

B.监督地位

C.职业地位

D.作为专业顾问履行职务

参考答案：

1.【答案]ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

2.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则应当经国务院期货监督管理机构批准。

3.【答案】BCD

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式。(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

【答案】AB

【解析】《期货交易管理条例》第五十条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。

5.【答案】ABD

【解析】境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

6.【答案】ABD

【解析】只有人民法院有权宣告破产，国务院期货监督管理机构无权宣告期货公司破产。

7.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条的规定，下列行为属于操纵期货交易价格的行为：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

8.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

9.【答案】ABD

【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B项不构成洗钱罪;C项构成洗钱罪;D项中制假行为不属于洗钱罪的上游犯罪，也不构成洗钱罪。

10.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

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（责任编辑：vstara）

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