期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

110.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

[答案]ABC

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

111.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A.各方当事人是否有过错

B.各方当事人过错的性质与大小

C.过错和损失之间的因果关系

D.过错方是否采取了补救措施

[答案]ABC

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

112.期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。

A.侵权行为实施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵权结果发生地人民法院

[答案]ACD

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

113.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A.本人

B.亲属

C.配偶

D.子女

[答案]ABCD

答题思路：期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。

114.在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

A.提供资金账户的

B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D.协助将资金汇往境外的

[答案]ABCD

答题思路：《刑法》第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之5E1）2上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

115.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C.客户已经对该交易行为予以追认

D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

[答案]AC

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

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（责任编辑：中大编辑）