期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

64. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(  )。

A．提高保证金

B．调整涨跌停板幅度

C．终止交易

D．限制会员或者客户的最大持仓量

参考答案：ABD

答题思路：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。

65. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(  )。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更住所或者营业场所

D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

参考答案：ABCD

答题思路：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

66. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是(  )。

A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

参考答案：ABC

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

67. 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(  )。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．为客户交存保证金

C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

参考答案：ABC

答题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

68. 下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(  )。

A．标准仓单

B．国债

C．公司债券

D．股票

参考答案：AB

答题思路：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

69. 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。

A．联手买卖

B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息

D．传播有关期货交易的虚假信息

参考答案：ABCD

答题思路：《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

70. 期货业协会履行的职责包括(  )。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

参考答案：ABC

答题思路：D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。

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（责任编辑：中大编辑）