期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题第九章

一、单项选择题

1.《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　　)以上变化的业务。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案为B。在《期货公司风险监管指标管理办法》中，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

2.《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是(　　)。

A.2007年4月18日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2013年7月1日

答案为D。《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是2013年7月1日。

二、多项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括(　　)。

A.风险监管指标汇总表

B.净资本计算表

C.客户权益变动表

D.客户分离资产报表

答案为ABCD。风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

三、判断是非题

1.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。(　　)

2.《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金;负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。(　　)

编辑推荐：

2014期货从业资格考试法律法规章节试题汇总

2014年期货从业资格考试法律法规模拟真题演练汇总

2014期货从业资格考试法律法规精选试题及解析汇总

2014年期货从业考试《法律与法规》预测题

2014年期货从业资格考试《法律法规》模拟题

更多关注：期货从业考试时间 期货从业资格教材 期货从业考试真题 期货从业资格培训

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页