期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

91、中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？（ ）

A．首席风险官的培训情况和考试成绩

B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C．首席风险官的身份、学历、学位证明

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

92、期货从业人员自律管理的具体办法包括（ ）。

A．从业资格注册和公示

B．后续职业培训

C．执业行为准则

D．纪律惩戒和申诉

93、期货公司有（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D．进行混码交易的

94、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（ ）。

A．标准仓单数量

B．可用库容情况

C．即时行情

D．成交量排名情况

95、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（ ）。

A．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

B．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．不得以本人或者他人名义从事期货交易

96、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。

A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B．一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

C．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

D．由期货公司赔偿损失

97、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A．金融期货经纪业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

98、根据规定，期货交易所可以接受以下哪些有价证券冲抵保证金?( )

A．可流通的国债

B．仓单

C．经期货交易所认定的标准仓单

D．中国证监会认定的其他有价证券

99、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（ ）方式分别处理。

A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

100、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。

A．期货公司承担赔偿责任

B．非受托人承担连带责任

C．非受托人承担赔偿责任

D．期货公司承担连带责任

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（责任编辑：xy）

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