期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

31.期货公司的（ ）应当对月度报告签署确认意见。

A.人事部经理

B财务负责人

C.经营管理的主要负责人

D.法定代表人

32.中国证监会及其派出机构可以要求下列（ ）机构或者个人在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.期货公司的竞争对手

D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评 估机构等中介服务机构

33.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（ ）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A.期货业协会

B监事会或者监事

C.董事会

D.全体股东

34.发生下列（ ）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人， 或者高级管理人员的分工发生变更

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

35.有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（ ）。

A.任何遗漏

B.重大遗漏

C.误导性陈述

D.虚假记载

36.中国证监会及其派出机构有权采取下列（ ）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出 解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

37.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险 监管指标管理规定

C.期货公司出现重大亏损

D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

38.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（ ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

A.战略咨询公司

B.资产评估机构

C.律师事务所

D.会计师事务所

39.期货公司或其营业部有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机

构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施。

A.公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺 陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可 能影响期货公司持续经营

B.期货经纪业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控 制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营 或者客户交易安全

C.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公 司或者客户的合法权益

D.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可 能影响客户资产安全

40.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预 期货公司经营管理活动

C.股东按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误 导或者遗漏

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（责任编辑：中大编辑）