期货从业资格

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111．如果期权买方买人了看涨期权，那么在期权合约的有效期限内如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨，则()。

A．买方会执行该看涨期权

B．买方会获得盈利

C．因为执行期权而必须卖给买方带来损失

D．当买方执行期权时，卖方必须无条件的以较低价格的执行价格卖出该期权所规定的标的物

112．金融体系的支柱产业包括()。

A．基金业

B．银行业

C．证券业

D．保险业

113．按照功能来划分，期货投资基金行业中的参与者包括()。

A．商品基金经理

B．交易经理

C．商品交易顾问

D．期货佣金商

114．基金管理人的主要职责是()。

A．设计、制定基金的信托条款，明确投资者与基金间的权利和义务

B．接受委托人指示后，向证券公司提出证券买卖订单并办理交割

C．制定信托基金的营运方针、投资策略和投资计划

D．制作有关信托基金的报告书和公开说明书

115．基金的投资政策类型有()。

A．高收益低风险型

B．长期增长与低风险型

C．一般收益和风险平衡型

D．低收益和高风险型

116．美国对期货投资基金的监管非常严格，在()等方面的规定既具体又严格。

A．资格注册

B．信息披露

C．会计制度

D．税收制度

117．()是期货市场风险的成因。

A．价格波动

B．杠杆效应

C．市场机制不健全

D．非理性机制

118．期货市场的操作风险包括()等风险。

A．计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失

B．风险监控制度不完善

C．因工作责任不明确或工作程序不恰当，不能进行准确结算

D．交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤

119．从期货交易环节划分，客户从事期货交易主要风险有()。

A．代理风险

B．交易风险

C．交割风险

D．法律风险

120．根据《期货交易管理条例》的规定，中国证监会的监管职责主要有()等。

A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．监督检查期货交易的信息公开情况

答案及解析

111．【答案】AD

【解析】当相关期货合约的市场价格大于执行价格和权利金之和时，执行看涨期权才会盈利。

112．【答案】ABCD

【解析】基金业已经成长为与银行业、证券业、保险业并驾齐驱的金融体系的四大支柱产业之一。

113．【答案】ABCD

【解析】期货投资基金行业中的参与者还包括托管人。

114．【答案】ACD

【解析】接受委托人指示后，向证券公司提出证券买卖订单并办理交割，是期货佣金商的职责；签署基金管理机构制作的决算报告属于监管机构的职责。

115．【答案】BC

【解析】基金的投资政策分为三种类型：高收益高风险型、长期增长与低风险型、一般收益和风险平衡型。

116．【答案】ABCD

【解析】美国对期货投资基金的监管非常严格，主要表现在资格注册、信息披露、会计制度和税收制度等方面。

117．【答案】ABCD

【解析】期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制不健全。

118．【答案】ACD

【解析】操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。B项会引起信用风险。

119．【答案】ABC

【解析】从期货交易环节划分可分为代理风险、交易风险和交割风险；从风险成因划分可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。

120．【答案】ABCD

【解析】此外，中国证监会的监管职责还有：对期货交易所、期货公司等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。

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