期货从业资格

2013年9月份期货从业资格考试定于9月7日进行，为帮助考生更加从容的步入2013年考场，本文将主要介绍2013年期货从业资格考试《期货法律法规》的重要知识点，希望对您此次考试有所帮助！

 期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)：

1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：

10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)

2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：

5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)

3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：

10个工作日内

4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：

5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)

5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：

5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)

6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：

3个工作日内

7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：

5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)

8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：

10个工作日内

期货公司申请各种业务资格的条件

金融经纪业务资格：

前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：

已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融交易结算业务资格：

注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。

金融全面结算业务资格：

注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。

首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可

首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人————要具有期货丛业资格

年度报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人

月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人

申请金融期货结算业务资格需要先取得(金融期货经纪业务)资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请(非结算会员)资格。期货公司金融期货结算业务资格分为(交易结算业务资格)和(全面结算业务资格)

金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。

申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格(限期在6个月之内)后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于(5000万元)，净资本不得低于(4500万元)。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于(8亿元)。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。

申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于(1亿元)，净资本不得低于(9000万元)，每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于(15亿元)。前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元

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（责任编辑：中大编辑）