期货从业资格

期货判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

11.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。(　　)

12.全面结算会员期货公司根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。(　　)

13.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

14.对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

15.期货公司每半年向公司全体股东提交的书面告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。(　　)

16.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

17.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。(　　)

18.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。(　　)

19.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。(　　)

20.期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。(　　)

期货从业资格考试参考答案

11.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。

12.【答案】B

【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

13.【答案】B

【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

14.【答案】B

【解析】中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

15.【答案】B

【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。

16.【答案】A

【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。

17.【答案】B

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

18.【答案】B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

19.【答案】B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。

20.【答案】B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

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（责任编辑：xy）

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