期货从业资格

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

101．有下列（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年

D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

102．申请人或者拟任人有下列（ ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A．拟任人死亡或者丧失行为能力

B．申请人依法解散

C．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

103．期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（ ）申请材料。

A.申请书

B．任职资格申请表

C．拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

D．中国证监会规定的其他材料

104．期货公司董事长、总经理、首席风险官在（ ）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A．失踪

B．死亡

C．免职

D．丧失行为能力

105．期货公司有下列（ ）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A．任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

C．未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

106．证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。

A．业务规则

B．内部控制

C．风险隔离

D．合规检查

107．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代期货公司、客户收付期货保证金

D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

108．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．介绍业务规则

B．内部控制

C．合规检查

D．风险控制

109．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

D．中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

110．根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（ ）。

A．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

B．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

D．期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

答案及解析

101．BD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。

102.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查。

103．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述；(四)中国证监会规定的其他材料。

104．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

105．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

106．ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

107．AB【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业

务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

108．ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

1109．ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。

第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

第一百零六条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

110．BCD【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监

（责任编辑：中大编辑）