期货从业资格

期货从业考试《法律与法规》选择题

1. 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至(　　)。

A、期货公司会员

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

2. 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的(　　)的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

A、最近1年内

B、最近2年内

C、最近3年内

D、最近4年内

3. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

A、2500万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

4. 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由(　　)承担。

A、客户

B、强行平仓者

C、期货公司

D、期货公司营业部

5. 确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易，应当以(　　)为标准。

A、期货公司的交易记录

B、期货交易所的交易记录

C、期货公司通知的交易结算结果

D、指令交易数量

6. 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据(　　)，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A、《期货公司管理办法》

B、《期货交易管理条例》

C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D、《期货公司金融期货结算业务试行办法》

7. 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名，拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

A、1;2

B、2：5

C、5;2

D、5;5

8. 制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是(　　)。

A、中国业协会

B、中国金融期货交易所

C、中国证监会

D、期货公司

9. 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是(　　)。

A、中国金融期货交易所

B、期货公司

C、证券公司

D、中国证监会

10. 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货

业务，并依法返还客户的(　　)和其他资产。

A、保证金

B、手续费

C、佣金

D、管理费

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（责任编辑：zs）

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