期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——多项选择题

1.金融期货合约的标的物包括(　)。

A.能源

B.有价证券

C.利率

D.汇率

2.《期货交易管理条例》的制定目的包括(　)。

A.规范期货交易行为

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

3.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是(　)。

A.变更住所或者营业场所

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更境内分支机构的营业场所

D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

4.在我国，任何单位或者个人不得违规使用(　)进行期货交易。

A.自有资金

B.信贷资金

C.财政资金

D.经营利润

5.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括(　)。

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

6.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是(　)。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

7.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是(　)。

A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上l0万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款一

8.根据合约标的物的不同，期货合约分为(　)。

A.农产品期货合约

B.工业品期货合约

C.商品期货合约

D.金融期货合约

9.期货交易活动实行的原则有(　)。

A.公开、公平、公正

B.投资者投资决策自主

C.分享利益，共担风险

D.投资风险自担

10.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?(　)

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

（责任编辑：中大编辑）

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