期货从业资格

多项选择题

1.关于中国金融期货交易所结算体系，描述正确的是(　　)。[2010年5月真题]

A.结算会员具备直接与交易所进行结算的资格

B.结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的?

C.采取分级结算制度

D.特别结算会员为所有交易会员办理结算

【解析】中国金融期货交易所特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结 算、交割业务。

2.中国金融期货交易所的全面结算会员(　　)。[2009年11月真题]

A.可以为其受托客户办理结算

B.不能为其受托客户办理结算

C.可以为与其签订结算协议的交易会员办埋结算

D.可以为所有交易会员办理结算

【解析】中国金融期货交易所全面结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算 协议的交易会员办理结算、交割业务。

3.关于期货结算机构的正确说法是(　　)。[2009年11月真题]

A.它担保交易履行

B.它增加了市场的信用成本

C.它是所有合约卖方的买方

D.它是所有合约买方的卖方

【解析】期货结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担的职能有：①计算期货交 易盈亏;②担保交易履行，交易双方并不发生直接关系，只和结算机构发生关系，结算 机构成为所有合约卖方的买方，所有合约买方的卖方;③控制市场风险。

4.中国金融期货交易所结算会员分为(　　)。

A.特别结算会员

B.普通会员

C.全面结算会员

D.交易结算会员

【解析】中国金融期货交易所采取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算 会员组成，交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算。结 算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。

5.关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是(　　)。

A.便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

B.有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为

C.保持交易和结算的相对独立性

D.风险承受能力很强

【解析】附属于某一交易所的相对独立的结算机构，如美国国际结算公司为纽约期货交易 所提供结算服务。两者都是独立法人，交易所的结算业务全部由该结算公司负责。这种 形式可保持交易和结算的相对独立性，有针对性地防止一些运作不规范的交易所在利益

驱动下的违规行为。由于两家机构各为独立法人，利益冲突在所难免，所以这种形式有 时在协调双方关系时会出现问题。A项是关于作为某一交易所内部机构的结算机构的说 法，且其风险承担能力有限;D项无法得出相对独立结算机构风险承受能力强的说法。

6.作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于(　　)。

A.结算部门比较独立

B.便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

C.在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理

D.它的风险承担能力较强

【解析】作为某一交易所内部机构的结算机构，它的优点在于结算部作为业务部门直接受 控于交易所，便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易 者的资金和头寸情况及时处理。这种方式设置的结算机构，它的风险承担能力有限。

7.下列(　　)的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。

A.大连商品交易所

B.纽约期货交易所

C.伦敦金属交易所

D.芝加哥商业交易所

【解析】B项，纽约期货交易所的结算机构是美国国际结算公司，是相对独立的结算机 构;C项，伦敦金属交易所的结算业务是由多家交易所出资组成的伦敦结算所进行结算。

8.目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有(　　)。

A.大连商品交易所

B.郑州商品交易所

C.上海期货交易所

D.中国金融期货交易所

【解析】郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度，即交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分;交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。

9.期货交易的盈亏结算包括(　　)。

A.开仓盈亏结算

B.交割盈亏结算

C.平仓盈亏结算

D.持仓盈亏结算

【解析】在结算准备金余额的计算公式中，当日盈亏是核心内容，它包括两部分：一部分 是对所持有的合约在当日平仓所产生的盈亏，称为平仓盈亏;另一部分是一直持有合约 到当日交易结束所产生的盈亏，称为持仓盈亏。

10.国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列(　　)层次。

A.结算机构对结算会员进行结算

B.结算会员与非结算会员之间的结算

C.非结算会员对客户的结算

D.结算机构对客户的结算

答案

1ABC 2AC 3AGD 4ACD 5BC 6BC 7AD 8ABC 9CD 10ABC

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（责任编辑：中大编辑）

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