期货从业资格

41.期货公司有(　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D.进行混码交易的

42.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(　)

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

B.挪用客户保证金的

C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

43.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是(　)。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款

44.下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有(　)。

A.国务院期货监督管理机构的工作人员

B.期货交易所的工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

D.民营企业的工作人员

45.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(　)报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A.筹集

B.管理

C.审计

D.使用

46.关于期货交易所总经理，下列说法正确的有(　)。

A.由中国证监会任免

B.连任不得超过两届

C.是期货交易所的法定代表人

D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事

47.期货交易所总经理行使的职权包括(　)。

A.主持期货交易所的日常工作

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.决定期货交易所员工的工资和奖惩

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

48.我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括(　)。

A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

49.公司制期货交易所董事会行使的职权包括(　)。

A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C.决定专门委员会的设置

D.决定对违规行为的纪律处分

50.公司制期货交易所董事长行使的职权包括(　)。

A.组织协调专门委员会的工作

B.主持股东大会

C.主持董事会日常工作

D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

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