期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——单选题

31.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(　)

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

32.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的

材料有(　)。

A.相关会议的决议

B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明

D.相关人员的任职资格核准文件

33.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?(　)

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

34.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有(　)。

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.直接拘留

C.限制向其支付报酬、提供福利

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

35.期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?(　)

A.股权被冻结

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.股权被用于担保

D.以上都正确

36.在我国，(　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A.金融机构

B.国有企业

C.事业单位

D.国有控股企业

37.期货交易所、非期货公司结算会员有下列(　)行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。。’

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

38.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(　)。

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.责令停业整顿

C.指定其他机构托管

D.接管

39.我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(　)。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货自营业务

D.为其股东提供融资业务

40.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(　)

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

（责任编辑：中大编辑）

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