期货从业资格

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第五章 监督管理

1。经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的 未参加年检或者未通过。或者连续5年未在期货公司担任经理的 应当任职前重新申请。

2.经理层以上的 应当至少2年参加一次由证监会认可的 业务培训。取得合格证书

3.在期货公司董事长 总经理首席风险官 失踪 死亡 丧失行为能力的不能够履行的 临时决定符合资格的人员代为履行的3日内报告 证监会

代为履行职责不超过6个月。

管理人员涉嫌违法 违规的在3日内报告证监会。处分的在5日内报告证监会。

4,下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：

法人治理结构 内部控制存在重大隐患

未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。

未按规定报告相关人员代为履行职责

未按规定报告董事 监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况

未按照规定对离任人员进行离任审计

未参加规定的业务培训

违规建筑或者按照规定报告兼职情况

5.期货董事 监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选：

提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查 ，擅离职守照成严重后果

1年累计3次被证监会监督谈话

对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。

6.推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。

期货公司董事长 总经理部合格的 会计师进行离任审计 在3个月内讲报到交给证监会。

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（责任编辑：fky）

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