期货从业资格

76、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定的是( )。

A．变更公司形式

B．变更业务范围

C．解散或者破产

D．参股或者终止境外期货类经营机构

77、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?( )

A．期货公司客户保证金安全存管制度

B．期货公司治理和内部控制制度

C．期货公司员工近亲属持仓报告制度

D．期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

78、在期货交易所结算会员中，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是( )。

A．交易结算会员

B．全面结算会员

C．一般结算会员

D．特别结算会员

79、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

A．介绍业务资格申请书

B．净资本等指标的计算表及相关说明

C．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本．

80、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）。

A．风险监管指标汇总表

B．净资本计算表

C．客户权益变动表

D．客户分离资产报表

81、证券公司可以接受（ ）的委托从事介绍业务。

A．任何期货公司

B．其全资拥有的期货公司

C．其控股的期货公司

D．与其被同一机构控制的期货公司

82、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。

A．期待利益的损失

B．税金

C．交易手续费

D．利息

83、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（ ）。

A．1／4以上理事联名提议

B．期货交易所章程规定的情形

C．中国证监会提议

D．总经理提议

84、《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（ ）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

85、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。

A．期货交易所合并只能采取新设合并的方式

B．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C．期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

86、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A．合并、分立或者解散

B．恢复交易品种

C．终止合约

D．变更住所

87、期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有( )。

A．是否熟悉期货法律法规

B．是否具备胜任能力

C．是否诚信守法

D．是否符合规定的任职条件

88、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准？（ ）

A．人民币8000万元

B．人民币9000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

D．客户权益总额的6%

89、期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（ ）。

A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

90、根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。

A．变更住所的详细计划．

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明

C．拟变更后的住所消防检验合格证明

D．妥善处理客户保证金和持仓的报告

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（责任编辑：xy）

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