期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

9.       期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非

（A）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金　

（B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金

（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费

（D）以上皆是

10.    期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为

（A）处理错帐而于本公司开户

（B）兼营者于本公司或其它期货商开户

（C）主管机关核准

（D）以上皆是

11.    有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？

（A）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之

（B）国外期货交易保证金得以股票抵缴

（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴

（D）以上皆是

12.    有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？

（A）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者

（B）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者

（C）期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者

（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴

13.    有关期货信托事业之规定，下列何者为是？

（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律

（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立

（D）以上皆是

14.    依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？

（A）证券暨期货管理委员会

（B）期货交易所

（C）期货结算机构

（D）地区性期货商业同业公会

15.    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括

（A）场外冲销

（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易

（C）交叉交易

（D）以上皆是

16.    依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以

（A）12万元以上60万元以下罚锾

（B）警告

（C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金

（D）以上皆非

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（责任编辑：中大编辑）