期货从业资格

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

二、多项选择题(在每题给出的4个选项中。至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

61．期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（ ）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

A．基本情况

B．相关投资经历

C．财务状况

D．诚信状况

62．期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（ ）。

A．基本情况15分

B．相关投资经历15分

C．财务状况50分

D．诚信状况20分

63．期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（ ）。

A．住所

B．收入

C．年龄

D．学历

64．投资者投资经历包括（ ）。

A．期货投资模拟交易经历

B．商品期货交易经历

C．证券交易经历

D．期货知识培训教育经历

65．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（ ）。

A．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

B．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

C．监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

D．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

66．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A．交割制度

B．风险特性

C．标的物特征

D．产品特征

67．中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

A．统一领导

B．各司其职、各负其责

C．加强协作

D．联合监管

68．期货公司（ ）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

A．私下对冲

B．明码交易

C．资金转移

D．与客户对赌

69．投资者可以提供（ ）作为财务状况证明。

A．本人的年收人证明文件

B．近一个月内的金融类资产证明文件

C．一年内的银行资金对账单

D．人民币50万元存款证明

70．投资者金融类资产包括（ ）等资产。

A．银行存款

B．债券、黄金

C．股票、基金、期货权益

D．理财产品(计划)

答案及解析

二、多项选择题

61．ABCD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十一条规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

62．BD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十二条规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

63．CD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

64．BC【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

65．ACD【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条。

66．BD【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第二条。

67．ABCD【解析】略。

68．AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

69．AB【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。

70．ABCD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十四条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

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（责任编辑：中大编辑）