期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

21．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A．3日

B．5日

C．7日

D．15日

22．期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()以下的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．3倍以上10倍以下

23．下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。

A．管理人员的产生、任免及其职责

B．保证金的管理和使用制度

C．章程修改程序

D．财务会计、内部控制制度

24．某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是()。

A．必须经中国证监会批准

B．必须经中国证监会备案

C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

25．会员制期货交易所的会员大会由()召集。

A．理事会

B．理事长

C．董事会

D．1／3以上会员

26．会员大会的常设机构是()。

A．理事长会议

B．董事会

C．理事会

D．常设理事会

27．会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

28．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有()理事出席。

A．2／3以上

B．1／3以上

C．1／2以上

D．1／4以上

29．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对＿＿＿＿负责，其职责任期和人员组成等事项由＿＿＿＿规定。()

A．理事会；会员大会

B．会员大会；会员大会

C．理事会；理事会

D．会员大会；理事会

30．某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。

A．5日

B．10日

C．15日

D．30日

答案及解析

21．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

22．【答案】B

【解析】依据《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

23．【答案】B

【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。

24．【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

25．【答案】A

【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1／3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

26．【答案】C

【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

27．【答案】C

【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货交易所设理事会，每届任期3年。

28．【答案】A

【解析】理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。

29．【答案】C

【解析】理事会的职权之一就是根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其责任任期和人员组成也由理事会决定。

30．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

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