期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

8.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

的主要内容：

①根据期货公司从事的业务，规定了不同的指标标准

②为保证净资本数据真实做出了制度性安排

③明确了监管部门的职责和监管措施

④期货公司的资本补充机制

1.期货公司风险监管指标包括( ABCD )

A 期货公司净资本    B净资本与净资产的比例

C流动资产与流动负债的比例    D负债与净资产的比例

2.期货公司应当符合的风险监管指标标准包括（ AD ）

A净资本不得低于人民币1500万元

B净资本不得低于客户权益总额的5％

C净资本与净资产的比例不得低于50％

D流动资产与流动负债的比例不得低于100％

3.期货公司负债与净资产的比例不得高于( C  )

A 50%    B 100%   C 150%    D 200%

4.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( B  )元。

A 2000万   B 3000万   C 5000万   D 1亿

5.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（  C ）元。

A 2000万   B 3500万   C 4500万   D 5000万

6.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（ F ）

7.期货公司应当于月度终了后的(  C )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表.

A2     B 5    C 7   D 14

8.期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。  （ F ）

9.期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。  （ F ）

10.期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于(  B )年。

A 3     B 5    C 10     D 15

11.期货公司应当每年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( F )

12.风险监管指标与上月相比变动超过（  B ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

A 10%    B 20%    C 25%     D 30%

13.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( C )个月的，风险预警期结束。

A 1    B 2    C 3       D 6

14.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查   (  F )

15.期货公司的风险监管报表包括以下哪些表（ ABCD  ）

A风险监管指标汇总表   B净资本计算表  C资产调整值计算表   D客户权益变动表

16.期货公司的负债、流动负债，是指期货公司的对外负债和客户权益。（ F ）

17.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( B  )以上变化的业务。

A 5%   B 10%    C 15%    D 20%

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规冲刺模拟题汇总

2011年期货从业资格考试考前冲刺练习题汇总

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）