期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

21.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

参考答案[D]

22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）

A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

参考答案：[C]

23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：[A]

24.首席风险官向（ ）负责。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:期货交易所

D:期货公司董事会

参考答案[D]

25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A]

26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案[D]

27.首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

参考答案[D]

28.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。

A:3000万

B:5000万

C:1亿

D:10亿元

参考答案[B]

29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。

A:10个工作日

B:15个工作日

C:1个月

D:3个月

参考答案[D]

30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。

A.结算业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.咨询业务

参考答案[A]

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（责任编辑：中大编辑）