期货从业资格

5.《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是(　)。

A.国有公司、企业直接经办的工作人员

B.国有公司、企业直接负责的主管人员

C.国有公司、企业的董事长、总经理

D.国有公司、企业的上级领导

6.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　)。

A.拒绝钱某，因为两者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

7.赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

(1)赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?(　)

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当(　)。

A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库

B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D.向中国证监会报告

(3)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施是(　)。

A.向中国期货业协会申诉委员会申诉

B.向当地政府人事部门申诉

C.对中国期货业协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

(4)根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当(　)。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向中国期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

(5)中国期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，中国期货业协会应该(　)。

A.向中国证监会报告

B.移交司法机关追究刑事责任

C.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

8.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(　)。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

（责任编辑：中大编辑）