期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——综合分析题

1.甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司，因其资金不足无法按时足额追加保证金，但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，甲期货公司予以同意。

根据上述内容，回答下列问题：

(1)对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为(　)。

A.违法交易

B.透支交易

C.变相交易

D.非正当交易

(2)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以(　)为标准。

A.期货交易所规定的保证金比例

B.期货交易所规定的风险准备金比例

C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例

D.保证金比例不得低于8%

(3)假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

(4)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由(　)承担。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司承担连带责任

D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

2.吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是(　)。

A.任期未到，不能免除吴某的职务

B.以上理由不足以让董事会免除吴某的职务

C.可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人

D.可以免除吴某的职务，无须提前通知本人，届时履行告知义务即可

3.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易

名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为(　)。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

4.董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有(　)。

A.提前通知本人

B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构

C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构

D.将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构

（责任编辑：中大编辑）