期货从业资格

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不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：

1.甲期货公司的净资本是（     ）。

A.4100万元

B.5000万元

C.3900万元

D.4000万元

2.甲期货公司的情况符合下列（     ）风险监管指标。

A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

3.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（     ）。

A.不能通过审核批准

B.能够通过审核批准

C.能否通过由证监会视具体情况而定

D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制

4.甲期货公司在经营过程中出现以下（     ）情形时，进入风险预警期。

A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元

B.期货公司负债与净资产的比例达到130％

C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元

D.流动资产与流动负债的比例为130％

5.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（     ）措施。

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

6.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（     ）.

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

7.《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是（     ）。

A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名

B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其"势力范围"内从事期货业务

D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

8.甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（     ）批准。

A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会 D.国务院

9.李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是（     ）。

A.认定合同无效

B.公司承担25万元亏损

C.李甲承担25万元亏损

D.李甲承担50万元亏损

10.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议"，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（     ）。

A.期货公司和客户签署"委托理财协议"，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

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（责任编辑：中大编辑）