期货从业资格

期货法律法规综合题(在每题给出的4个选项中。有l个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

146.陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2008年l2月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》的规定，该期货公司(　　)。

A.不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务

B.不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某

C.可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某

D.可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务

147.张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是(　　)。

A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

B.应当立刻召开找重要客户代表大会，及时公布此事情

C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日.起10个工作日内向中国期货业协会报告

148.(　　)指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

146.A【解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请： (五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

147.D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

148.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

编辑推荐：

2014期货从业资格考试题法律法规科目练习汇总

2014年期货从业资格考试法律法规提高必做题汇总

2014期货从业资格考试法律法规章节试题汇总

2014年期货从业资格考试法律法规模拟真题演练汇总

更多关注：期货从业考试时间 / 期货从业资格教材 / 期货从业考试真题 / 期货培训

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页