期货从业资格

 

26.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A.风险准备金

B.其他非结算会员的保证金

C.自有资金

D.其他结算会员期货公司的保证金

27.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货证券业协会派出机构

28.全面结算会员期货公司应当建立并实施（ ）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

A.预算 B.风险管理 C.内部控制 D.客户管理

29.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（ ）。

A.信息公开制度 B.风险分散制度 C.风险隔离机制 D.保密制度

30.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（ ）事项。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

31.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

A.中国证监会派出机构 B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货证券业协会派出机构

32.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。

A.非结算会员 B非结算会员客户C.全面结算会员  D.全面结算会员客户

33.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文 件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决 议文件

D.从事金融期货结算业务的计划书

34.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

B.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会 计年度财务报告

C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

D.经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

35.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（ ）条件。

A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时 间在5年以上

B.注册资本不低于人民币5000万元

C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总 额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民 币2亿元

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

36.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。

A.非结算会员 B特别结算会员c.非结算会员客户 D.特别结算会员客户

37.期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.接纳为会员 B暂停会员资格C.终止会员资格 D.要求追加保证金

38.全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A.本公司客户

B.非结算会员期货公司

C.非结算会员期货公司客户

D.特别结算会员期货公司

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（责任编辑：中大编辑）