期货从业资格

 

判断题

1.为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。 （ ）

2.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。 （ ）

3.期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。 （ ）

4.期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。 （ ）

5.中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 （ ）

6.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

7.期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算 业务资格。 （ ）

8.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。 （ ）

9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。 （ ）

10.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。 （ ）

11.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。 （ ）

12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请El前3个会计年度中，至少l年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。 （ ）

13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。 （ ）

14.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。 （ ）

15.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。 （ ）

16.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。 （ ）

17.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。 （ ）

18.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个会计年度、客户保证金总额情况表。 （ ）

19.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。 （ ）

20.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 （ ）

21.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。 （ ）

22.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。 （ ）

23.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。

24.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 （ ）

25.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 （ ）

26.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。 （ ）

27.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。 （ ） 28.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。 f

29.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

30.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。 （ ）

31.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。 （ ）

32.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。

33.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 （ ）

34.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（ ）

35.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。 （ ）

36.全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。 （ ）

37.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 （ ）

38.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，户应当直接向期货交易所报告。

39.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 （ ）

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（责任编辑：中大编辑）