期货从业资格

综合题

1.国内A证券公司参股8期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公 司的董事长和副总经理，原来8期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过 5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的8期货公司向中国金融期货交易所（简称"中金所"）申请金融期货全面结算会员资 格，中金所未予批准。请问，从上述内容判断，基于（ ）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格?

A.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时 间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有 期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员 时间在3年以上。新的8期货公司仅有王某的期货从业时间在5 年以上，因此不符合条件

B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标 持续符合规定的标准。新的8期货公司注册资本仅有8000万元. 不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民 币1亿元的条件

C.注册资本不低于人民币1.5亿元，申请日前2个月的风险监管指 标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万 元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于 人民币1亿元的条件

D.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时 间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有 期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员 时间在3年以上。新的8期货公司仅有王某的期货从业时间在5 年以上，因此不符合条件

A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚， 公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某 出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日 起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（ ）

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不 会受到其2006年违规事件的影响

B.期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的 期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人 变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责 任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成 并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受 此限制

c.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会 受到其2006年违规事件的影响

D.期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的 期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人 变更，高级管理人员变更比例超过60%，对出现上述情形负有责 任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成 并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受 此限制

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（责任编辑：中大编辑）

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