期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

156．推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()

157．申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。()

158．期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

159．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。()

160．人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。()

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)

(一)

丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成"买人"，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

161．该案中小王的行为违反规定的是()。

A．小王违背丁某的委托为丁某买人白糖期货合约的行为

B．小王挪用其他客户保证金的行为

C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

162．丁某的损失应当由()承担。

A．丁某

B．小王

C．期货公司

D．期货公司和丁某

163．如果丁某要提起诉讼，应当以()为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王

164．假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当()。

A．支持丁某的主张

B．支持期货公司的主张

C．亲自重新调取证据

D．根据现有材料综合判断

165．对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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（责任编辑：中大编辑）