期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121．期货交易所的管理办法由国务院制定。()

122．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()

123．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()

124．国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任：()

125．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。()

126．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。()

127．期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()

28．未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()

129．期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。()

130．期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。()

131．期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()

132．期货交易所应当及时发布价格预测信息。()

133．期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公，布。()

134．期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。()

135．期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()

136．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

137．期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。()

138．期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。()

139．客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。()

140．任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()

141．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。()

142．证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。()

143．期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。()

144．期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()

145．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()

146．期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

147．期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

148．期货业协会的业务活动与证监会无关。()

149．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()

150．期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

151．期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

152．国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。()

153．期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()

154．期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。()

155．期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()

156．期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()

157．国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。()

158．依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()

159．公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。()

160．"交割"是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。

答案及解析

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表不)

121．【答案】B

【解析】期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

122．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

123．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。

124．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

125．【答案】B

【解析】期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。

126．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。

127．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

128．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司的审批权在国务院期货监督管理机构，期货交易所不具有审批权。

129．【答案】B

【解析】期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

130．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

131．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

132．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。

133．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

134．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当．日及时将结算结果通知会员。

135．【答案】B

【解析】期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

136．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

137．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

138．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》

（责任编辑：中大编辑）