期货从业资格

期货从业资格基础知识模拟练习——选择题

1.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中净资本不低于( )亿元。

A 5

B 8

C 10

D 12

【正确答案】：D

[答案解析] 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于12亿元”的条件，同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。

2.下列关于期货公司作用说法错误的是( )。

A 节约交易成本

B 提高交易效率

C 扩大市场规模

D 指导期货价格

【正确答案】：D

[答案解析] 期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。

3.目前，我国已引入IB制度，由( )担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。

A 资产评估机构

B 计算机构

C 银行

D 券商

【正确答案】：D

[答案解析] 目前，我国已经引入券商IB制度，即由券商担任期货公司的介绍经纪商提供中间介绍业务，这一制度有利于券商与期货公司开展合作。

4.在美国期货市场中，在交易所内的特定交易场地为客户买卖期货的人是( )。

A 助理中介人(AP)

B 介绍经纪商(IB)

C 场内经纪人(FB)

D 期货交易顾问(CTA)

【正确答案】：C

[答案解析] 场内经纪人(Floor Broker，简称FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人。场内经纪人存在于公开喊价交易场所内，在采用电子化交易的交易场所内没有场内经纪人。

5.期货中介机构为期货投资者服务，它连接( )，在期货市场中发挥着重要作用。

A 期货投资者

B 期货交易所

C 期货结算组织

D 期货经纪人

【正确答案】：A,B,C

6.下列关于期货居间人说法正确的有( )。

A 是期货公司所签订期货经纪合同的当事人

B 独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任

C 接受期货公司委托

D 独立于期货公司和客户之外

【正确答案】：B,C,D

[答案解析] 期货居问人(客户经理)，是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。而且，期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居问人。

7.期货居间人的下列行为属于越权的有( )。

A 代理签订《期货经纪合同》

B 代签交易月账单

C 代理客户委托下达交易指令

D 为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

【正确答案】：A,B,C

[答案解析] 居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”;无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。D项属于其合法行为。

8.美国期货市场中介机构包括( )等。

A FCM

B IB

C FB

D LCH

【正确答案】：A,B,C

[答案解析] LCH是英国伦敦结算所的简称，它是英国的一家结算机构。

9.在美国期货市场，助理中介(AP)为( )介绍客户。

A 介绍经纪商(IB)

B 场内经纪人

C 商品基金经理

D 期货交易顾问(CTA)

【正确答案】：A,C

[答案解析] 助理中介人(Associated Person，简称AP)是美国期货市场中介机构，它是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

10.期货公司一般设置( )等组织机构。

A 客户服务部门

B 研发部

C 现货交割部门

D 结算部

【正确答案】：A,B,C,D

[答案解析] 期货公司一般设置以下组织机构：财务部门、结算部门、信贷部门、交易部门、现货交割部门、客户服务部门、研发部门。

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（责任编辑：中大编辑）

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