期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21.中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料 B.考察谈

C.调查从业经历 D.公开选举

22.申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（ ）。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（ ）材料。

A.任职决定文件B.相关人员的任职资格核准文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关会议的决议

24.关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（ ）。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任 董事、监事

C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他 经营性活动

D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

25.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下（ ）情形的，不受前款规定所限。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事， 在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改 任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他 董事、监事

c.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

26.期货公司独立董事应当（ ）。

A.重点关注和保护客户、中小股东的利益

B.发表客观、公正的独立意见

C.维护期货公司利益

D.对期货公司扩大盈利献计献策

27.期货公司高级管理人员应当（ ）。

A.遵循诚信原则

B.维护客户和公司的合法利益

C.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

D.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

28.期货公司总经理的职责是（ ）。

A.认真执行董事会决议

B.有效执行公司制度

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

29.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在下列（ ）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检

B.未通过资格年检

c.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

30.期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事 期货交易的情况

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（责任编辑：中大编辑）