期货从业资格

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21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）。

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）

A.期货经纪公司

B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业

D.期货咨询机构

参考答案：[ABCD]

23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有大专以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

参考答案：[ABD]

24.期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。

A:设立目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成

D:对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）。

A:参加或列席与其履职相关的会议

B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C:了解期货公司业务执行情况

D:否决期货公司董事会决议

参考答案[ABC]

27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:责令更换

D:认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

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（责任编辑：中大编辑）