期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题第六章

一、单项选择题

1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会(　　)。

A.给予警告，并处5万元以下罚款

B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

答案为D。根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2.《期货从业人员管理办法》的施行时间是(　　)。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

答案为A。《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年7月4日起施行。

二、多项选择题

1.根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有(　　)。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货投资咨询机构

答案为ABCD。根据《期货从业人员管理办法》第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。

2.期货从业人员自律管理的具体办法包括(　　)。

A.从业资格注册和公示

B.后续职业培训

C.执业行为准则

D.纪律惩戒和申诉

答案为ABCD。期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。

三、判断是非题

1.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。(　　)

√。

2.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。(　　)√。

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（责任编辑：xy）

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