期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

104.期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C.联名提议召开会员大会

D.按照规定转让会员资格

[答案]ACD

答题思路：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。

105.关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显着超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担

[答案]AC

答题思路：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

106.交割仓库的法定义务包括（）。

A.货物验收义务

B.妥善保管义务

C.申请交割义务

D.货物交付义务

[答案]ABD

答题思路：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

107.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。

A.依法裁定不得转让该会员资格

B.依法裁定转让该会员资格

C.依法停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

[答案]AD

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

108.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B.客户可直接起诉期货交易所

C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

[答案]ACD

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

109.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

A.该交易结果对乙不发生效力

B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C.该交易无效

D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

[答案]BD

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

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（责任编辑：中大编辑）