期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。

A: 期货经纪公司

B: 中国证监会派出机构

C: 中国证监会

D: 期货经纪公司股东

参考答案[C]

20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。

A: 暂停从业人员资格6个月至12个月

B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D: 公开通报批评

参考答案[C]

21. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

A: 职业纪律

B: 专业胜任能力

C: 职业品德

D: 职业创新能力

参考答案[D]

22.

题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。

A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章

B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D: 人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

23.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

24. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。

A: 3000万

B: 5000万

C: 1亿

D: 10亿元

参考答案[B]

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