期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61．有下列()情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的证券交易所负责人

B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的期货交易所负责人

62．孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列()条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．有合格的经营场所和业务设施

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．注册资本为人民币1000万元

63．李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是()。

A．李某构成受贿罪

B．李某构成公司企业人员受贿罪

C．李某构成侵占罪

D．李某不构成犯罪，应受行政处罚

64．赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是()。

A．向张某作获利保证

B．与张某约定分享利益

C．与张某约定共担风险

D．不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

65．甲看到近期期货场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当()。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役

B．处三年以上十年以下有期徒刑

C．并处五万元以上五十万元以下罚金

D．并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

66．期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更法定代表人

B．变更住所或者营业场所

C．设立或者终止境内分支机构

D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

67．在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下()条件。

A．有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B．期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

C．期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金

D．期货公司为债务人

68．国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是()。

A．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，自行决定限制其人身自由的期限

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

69．在我国，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A．国有企业

B．国有控股企业

C．国家机关

D．事业单位

70．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由()承担。

A．客户

B．分支机构

C．期货公司

D．期货交易所

答案及解析

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)

61．【答案】BC

【解析】根据《期货交易管理条例》第九条的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，白被解除职务之日起未逾5年；(--)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

62．【答案】ABC

【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

63．【答案】ACD

【解析】李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，故Ac都不正确。李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。

64．【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

65．【答案】AD

【解析】根据《刑法修正案》第三条第(一)项的规定，将刑法第一百七十四条修改为："未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中甲乙二人刚开业三天就被人举报，不属于情节严重的情况。"

66．【答案】ABD

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

67．【答案】AB

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

68．【答案】BCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，BCD三项均属于国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

69．【答案】AB

【解析】国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

70．【答案】ABC

【解析】期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

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