期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题第八章

一、单项选择题

1.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D 7个

答案为B。全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

2.《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是(　　)。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

答案为A。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。

二、多项选择题

1.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

答案为AC。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

2.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(　　)

A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.非结算会员名单及其变化情况

D.中国证监会规定的其他事项

答案为ABCD。全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：①非结算会员名单及其变化情况;②金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;③金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;④中国证监会规定的其他事项。

三、判断是非题

1.非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任;风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。(　　)

×。非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

2.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

√。

3.全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。(　　)

√。

4.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。(　　)

×。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

5.全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。(　　)

×。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

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（责任编辑：xy）

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