期货从业资格

 

16.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责（ ）。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进 行监督管理

C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况

17.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（ ）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

18.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险监管指标作出规定。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.以上都不是

19.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提 供福利

20.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

21.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。 一

A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D.限制会员实物交割总量的

22.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的 业务的

C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

23.期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

24.期货公司有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.任用不具备资格的期货从业人员的

D.进行混码交易的

25.期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

c.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货 交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

26.期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.向客户提供虚假成交回报的

B.未将客户交易指令下达到期货交易所的

C.挪用客户保证金的

D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

27.任何单位或者个人有下列（ ）行为之一，操纵期货交易价格的，责令-t攻iE，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易， 影响期货交易价格或者期货交易量的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

28.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上l0万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

29.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列（ ）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上l0万元以下的罚款。

A.所出具的文件有误导性陈述 B.所出具的文件有虚假记载 C.所出具的文件有重大遗漏的 D.以上都是

30.发生下列（ ）事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B.期货公司股权被冻结

C.期货公司股权被用于担保

D.以上都不对

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（责任编辑：中大编辑）