期货从业资格

 

31.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（ ）等方面提出要求。

A.人事管理 B.内部控制 C.保证金存管D.关联交易

32.国务院期货监督管理机构对（ ）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

A.期货交易所B.期货公司及其他期货经营机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.银行

33.下列（ ）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A.客户和期货交易所 B.商业银行C.期货公司及其他期货经营机构 D.非期货公司结算会员

34.内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（ ）。

A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价 格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

c.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其 他重要信息

35.下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（ ）。

A.提供交易的资金、场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证会员盈利

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

36.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，下面对有关条件表述不准确的是（ ）。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从 业资格

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无任何违法违规记录

C.有经营场所和业务设施

D.有公司章程

37.期货公司不得有如下（ ）行为和活动。

A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监 督管理机构另有规定的除外

B.从事或者变相从事期货自营业务

c.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D.对外担保

38.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量、成交价B.最高价、最低价与平均价 C.开盘价与收盘价D.持仓量

39.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（ ）可划转的情形外，严禁挪作他用。

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金，支付手续费、税款

C.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

D.以上都不行

40.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。下列（ ）事项，由国务院期货监督管理机构规定。

A.有价证券的名称 B.价值的计算方法 C.充抵保证金的比例 D.有价证券的种类

41.银行业金融机构从事（ ）的资格，经国务院银行业监督管理机审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A.期货经纪 B.期货保证金存管 c.期货结算业务 D.为期货公司融资

42.下列（ ）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所 B.期货投资者

c.期货公司 D.非期货公司结算会员

43.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违 约责任;保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

A.风险准备金 B.自有资金 c.结算担保金 D.银行贷款

44.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（ ）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

A.银行贷款 B.结算担保金 C.风险准备金D.自有资金

45.任何单位或者个人不得有如下（ ）行为。

A.编造、传播有关期货交易的虚假信息

B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

C.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

D.买卖期货

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（责任编辑：中大编辑）