期货从业资格

 

46.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）等有关部门制定，报国务院批准后施行。

A.国务院商务主管部门 8.国有资产监督管理机构 C.人民银行 D.外汇管理部门

47.下面对期货业协会职责表述不准确的是（ ）。

A.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对 违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分

B.依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求

C.组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

48.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下面对其职责表述不准确的是（ ）。

A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督

B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施一

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进 行监督管理

49.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取有关措施，下面 ，{表述不准确的是（ ）。

A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

B.进入涉嫌违法者的居住房屋进行搜查

C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和股票账户

D.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务 院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的 期货交易，但限制的时间不得超过30个交易13;案情复杂的，可以 延长至60个交易日

50.下列（ ）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金安全存管监控机构 D.其他中介服务机构

41.BC 42.ACD 43.AB 44.BCD45.ABC 46.ABD 47.BC 48.AB49.BCD 50.ABC

51.国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（ ）以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

A.所有人员 B.监事 C.高级管理人员D.董事

52.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机 构的负责人员，或者禁止其上班

53.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）等监管措施。

A.责令停业整顿 B.指定其他机构托管 C.责令破产 D.指定其他机构接管

54.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取（ ）措施。

A.通知出境管理机关允许其出境

B.申请公安机关禁止其离开公司

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者 在财产上设定其他权利

55.期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件 B.电脑软件 c.杀毒软件 D.结算软件

56.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当（ ），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.忠于职守 B.依法办事 C.公正廉洁 D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

57.（ ）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

A.会计师事务所 B.证券公司c.律师事务所 D.资产评估机构

58.对于下列（ ）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

A.国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机 构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规 定进行期货交易

B.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

C.违规开办期货咨询业务

D.以上都不是

59.任何单位或者个人有下列（ ）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。

A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构

B.擅自从事期货业务

C.组织变相期货交易活动

D.以上都不是

60.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（ ）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密 B.徇私舞弊C.玩忽职守、滥用职权 D.收受贿赂

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（责任编辑：中大编辑）