期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

88.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

[答案]ABD

答题思路：C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。

89.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.中国证监会禁止的其他行为

[答案]ABD

答题思路：C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

90.下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。

A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

[答案]ABCD

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。

91.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

[答案]ABCD

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。

92.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

[答案]ABCD

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（五）项的规定。

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规精选模拟题汇总

更多冲刺模拟题查看 中国期货从业资格考试网

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

（责任编辑：中大编辑）