期货从业资格

期货从业考试《法律与法规》选择题

1. 期货公司的风险监管指标包括(　　)。

A、净资本

B、利润率

C、流动资产与流动负债的比例

D、负债与净资产的比例

2. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有(　　)。

A、向客户做获利保证’

B、以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以期货公司名义收取服务报酬

D、利用期货咨询活动进行内幕交易

3. 期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列(　　)情况除外。

A、有关法律法规等要求提供

B、竞争对手要求提供

C、国家司法部门按规定调查取证

D、从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开

4. (　　)情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A、编造并传播影响证券、期货交易的信息

B、证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货

C、与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易

D、证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券

5. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，(　　)。

A、收取的佣金应返还给客户

B、收取的佣金不必返还客户

C、交易结果由该经营机构承担

D、交易结果由客户承担

6. 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

A、业务规则

B、内部控制

C、风险隔离

D、合规检查

7. 当(　　)时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。

A、期货市场行情发生重大变化时

B、市场系统性风险

C、现货市场行情发生重大变化

D、客户可能出现风险

8. 下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有(　　)。

A、组织交易

B、提供交易的设施

C、设计合约

D、监督交割

9. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成(　　)。

A、诈骗罪

B、操纵证券、期货市场罪

C、内幕交易罪

D、洗钱罪

10. 以下说法正确的有(　　)。

A、不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B、期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C、期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D、期货从业人员在执业过程中应严格自律

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（责任编辑：zs）

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