期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

判断题

11.具有从事期货业务l0年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 （ ）

12.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。 （ ）

13.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。 （ ）

14.申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。 （ ）

15.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 （ ）

16.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。 （ ）

17.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。 （ ）

18.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 （ ）

19.自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。 （ ）

20.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 （ ）

21.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日

将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 （ ）

22.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 （ ）

23.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 （ ）

24.在同一期货公司内，总经理改任营业部负责人，其任职资格不会自改任之日起自动失效。 （ ）

25.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。 （ ）

26.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 （ ）

27.期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 （ ）

28.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 （ ）

29.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 （ ）

30.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 （ ）

参考答案

单选题

ll.C l2.C13.C l4.C l5.B l6.C l7.A l8.B

19.D 20.C 21.B 22.C 23.B 24.B25.A 26.B

多选题

1.BD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD5.ABC 6.ABC 7.AB 8.ABCD

9.ABC l0.ABC ll.ABCD l2.ABD13.AB l4.AB l5.ABC l6.ABCD 17.AD l8.AB

l9.BC 20.AB 21.ABC 22.ABCD 23.ABCI） 24.ABCD 25.ABC 26.AB 27.ABCD

28.ABCD 29.ABC 30.ABCD 31.ABCD 32.ABCD33.AD

判断题

ll.对 l2.错13.错 l4.对 l5.对 l6.对 l7.错 l8.对19.错 20.对

21.错 22.对 23.对 24.错25.对 26.错 27.错 28.对 29.对 30.错

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（责任编辑：中大编辑）